- PV: Thời gian gần đây có một số nhà đầu tư chứng khoán cá nhân bị xử phạt, trong đó có hai nhà đầu tư bị phạt vì thao túng giá quỹ chứng chỉ VFMVF1, xin ông cho biết rõ về việc này?
- Ông Hoàng Đức Long: Qua theo dõi theo diễn biến của quỹ chứng chỉ VFMVF1 một thời gian, chúng tôi phát hiện giá quỹ chứng chỉ này bị thao túng trước khi chuẩn bị tăng vốn từ 500 tỷ lên 1.000 tỷ đồng. Cụ thể, hai nhà đầu tư này hợp tác với nhau, 2 người mua-bán cho nhau, người này mua thì người kia bán và ngược lại và họ chuyển tiền cho nhau. Có thời điểm họ mua với một số lượng rất lớn, lên tới trên 500.000 chứng chỉ, chiếm tới 49% giao dịch toàn thị trường của chứng chỉ quỹ VFMVF1, …khiến giá của xuống thấp dưới giá bỏ lệnh. Lệnh mua-bán của các nhà đầu tư khác không thực hiện được…
Thanh tra UBCK đã phải kiểm tra tại trung tâm giao dịch trước tất cả mọi dữ liệu của đối tượng tham gia giao dịch, kiểm tra dữ liệu của công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư. Sau khi các công ty chứng khoán thừa nhận các dịch vụ như vậy là có những thiếu sót, sơ hở trong hướng dẫn ngăn chặn các hành vi thao túng, chúng tôi tiếp tục kiểm tra công ty quản lý quỹ VFMVF1, xem thông tin có bị rò rỉ không, rồi xem xét các đánh giá xác định giá trị ròng của quỹ tuần trước đó có bị ảnh hưởng gây biến động về giá không...Trước những kết quả điều tra, chúng tôi đã ra quyết định xử phạt.
- PV: Hai nhà đầu tư này đã nộp phạt chưa, thưa ông?
- Ông Hoàng Đức Long: Theo thông tin tôi nhận được thì hai nhà đầu tư này đã nộp tiền phạt.
- PV: Nhiều người cho rằng, mức phạt vi phạm chứng khoán nói chung hiện nay chưa đủ răn đe, ông nghĩ sao?
- Ông Hoàng Đức Long: Đúng là mức xử phạt hiện chưa đủ răn đe. Để thay đổi mức phạt cần thay đổi pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Chúng tôi nghĩ cần nâng mức phạt để tăng tính răn đe, ngăn chặn các hành vi vi phạm.
- PV: Quay trở lại việc phát hiện và xử phạt vi phạm về chứng khoán, ở trên đã nói đến cá nhân vi phạm, còn tổ chức thì sao, thưa ông?
- Ông Hoàng Đức Long: Chúng tôi sẽ tiến hành điều tra vi phạm của các tổ chức, kể cả tổ chức trong nước và tổ chức nước ngoài.
- PV: Việc điều tra liệu có gặp khó khăn không?
- Ông Hoàng Đức Long: việc này sẽ gặp khá nhiều khó khăn vì chúng tôi phải tìm dấu vết trên 250.000 tài khoản hiện có, trong khi lực lượng Thanh tra Chứng khoán lại mỏng và còn những khó khăn trong công nghệ. Có trường hợp phải làm “cuốn chiếu”, Thanh tra phải làm việc tới 2 giờ sáng để tìm được các chứng cứ liên quan.
Điều lo ngại trong quá trình điều tra là những vi phạm có liên quan đến công tác kiểm toán. Thanh tra Chứng khoán đã phát hiện trường hợp kiểm toán không đầy đủ hoặc không chính xác nhưng phát hiện những trường hợp như thế là khó bởi yêu cầu chuyên môn cao. Có trường hợp phải nhờ sự phối hợp của cơ quan chuyên ngành của Bộ Tài chính thẩm định.
Trên thị trường hiện nay, số lượng kiểm toán các tổ chức niêm yết quá nhiều so với các công ty đại chúng và công ty được niêm yết. Cho nên, các công ty kiểm toán từ đó tạo ra những kẽ hở, gây lo lắng.
Xin cảm ơn ông!